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懲戒措施

法(fa)律(lv)法(fa)規依據

實施單位

1、在申請政府性資金支(zhi)持(chi)時，采取從嚴審核(he)或降低支(zhi)持(chi)力度或不予支(zhi)持(chi)等限制措施。

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發〔2014〕21號）

發(fa)揮政(zheng)府(fu)誠信(xin)建設示(shi)范作用(yong)(yong)。各級人民政(zheng)府(fu)首先要(yao)加強自身誠信(xin)建設，以政(zheng)府(fu)的(de)誠信(xin)施政(zheng)，帶動全社(she)會誠信(xin)意識的(de)樹立和誠信(xin)水平(ping)的(de)提高(gao)。在行政(zheng)許可(ke)、政(zheng)府(fu)采購、招標投(tou)標、勞(lao)動就業(ye)、社(she)會保障、科(ke)研(yan)管理(li)、干部選拔(ba)任用(yong)(yong)和管理(li)監督、申請政(zheng)府(fu)資金支持等領域，率先使用(yong)(yong)信(xin)用(yong)(yong)信(xin)息和信(xin)用(yong)(yong)產品，培育信(xin)用(yong)(yong)服務市場(chang)發(fa)展。

加強對(dui)失(shi)信(xin)主體的(de)約束和(he)(he)懲戒。強化行(xing)政(zheng)監管(guan)性約束和(he)(he)懲戒。在現有行(xing)政(zheng)處罰(fa)措施(shi)的(de)基礎上(shang)，健全失(shi)信(xin)懲戒制度(du)，建立各(ge)行(xing)業(ye)黑(hei)名單制度(du)和(he)(he)市場(chang)退出機制。推動各(ge)級人(ren)民政(zheng)府在市場(chang)監管(guan)和(he)(he)公共(gong)服務(wu)的(de)市場(chang)準入、資(zi)質認定、行(xing)政(zheng)審批、政(zheng)策扶持等方面實(shi)施(shi)信(xin)用分類(lei)監管(guan)，結合(he)監管(guan)對(dui)象的(de)失(shi)信(xin)類(lei)別和(he)(he)程度(du)，使失(shi)信(xin)者受到懲戒。

各級人民政(zheng)府、

財政部、

國(guo)家發展改革委

2、在(zai)申請(qing)發行企(qi)業債(zhai)(zhai)券時，將(jiang)其列(lie)入(ru)“從嚴審核”類，并在(zai)發行額(e)度方面予以限制(zhi)；依法(fa)限制(zhi)公開發行公司債(zhai)(zhai)券。

《國家發展改革委 人民銀行 中央編辦關于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》（發改財金〔2013〕920號）

對食品藥品安(an)全、環境保護、產品質量、醫療衛生、工(gong)程建設、教育(yu)科研、電子商務、股權(quan)投資、融資擔保等關(guan)系到人(ren)民群(qun)眾切(qie)身利(li)益、經濟健康發展和社會和諧穩定的(de)重(zhong)點領域，各(ge)級政府、各(ge)相關(guan)部門應率先推進在行政管理事(shi)項中使用相關(guan)市(shi)場主體(ti)的(de)信用記錄和信用報告。

《國家發展改革委辦公廳關于進一步改進企業債券發行審核工作的通知》（發改辦財金[2013]957號）

二、從嚴審核類(lei)

對于以下兩類發債申請，要從(cong)嚴(yan)審核，有效防(fang)范市(shi)場風險。

（二(er)）企業信(xin)用等級較低，負債(zhai)率高，債(zhai)券(quan)余額較大或運(yun)作不規范、資(zi)產不實、償債(zhai)措(cuo)施較弱(ruo)的發債(zhai)申請

2、企(qi)業及所在地地方政府或為其(qi)提供(gong)承(cheng)銷服務的(de)券商有不(bu)盡職或不(bu)誠信(xin)記錄。

《國家發展改革委關于推進企業債券市場發展、簡化發行核準程序有關事項的通知》（發改財金[2008]7號）

二、企(qi)(qi)業公開發行企(qi)(qi)業債券應符合下列條件：

（七）最近三年沒有重大(da)違法違規行為。

《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令【第113號】）

第十七條  存在下列情形之一的，不得公開發行公司債券：

（一）最近三十六(liu)個(ge)月內公司(si)財(cai)務會(hui)計文(wen)件(jian)存(cun)在虛假記(ji)載，或公司(si)存(cun)在其他重大違法行為；

（四）嚴重損(sun)害投資(zi)者合法權益和(he)社會公共利(li)益的(de)其他情形(xing)。

國家(jia)發展改革委、證監會

3、在(zai)申(shen)請(qing)糧食(shi)和(he)食(shi)糖進口關稅配額時(shi)，將其失信信息作(zuo)為(wei)限(xian)制(zhi)配額依(yi)據。

《2016年糧食進口關稅配額申領條件和分配原則》

二、申(shen)領條(tiao)件(jian)

2016年糧食進口關稅配額申請者基本條件為：2015 年10 月1日前在工商管理部門登記注冊;具有良好的財務狀況、納稅記錄和誠信情況;嚴格執行糧食流通統計制度，遵守糧食經營者最低最高庫存規定;2013 至2015 年在海關、工商、稅務、外匯、檢驗檢疫、糧食流通、環保等方面無違規記錄，無不良貸款信用記錄，沒有違反《農產品進口關稅配額管理暫行辦法》的行為。

《關于2016年食糖進口關稅配額申請和分配細則的公告》

三、申請者基本條(tiao)件(jian)

（一）2015年10月1日前在工商行政管理部門登記注冊，并進行了年度報告公示；

（二）2013年至2015年在海關、外匯、工商、稅務、質檢、社會保障、環保、行業自律等方面無違規記錄；

（三）沒有違反《農產品進口關稅配額管理暫行辦法》和《2015年食糖進口關稅配額申請和分配細則》的行為。

國家發展改革委(wei)、商務(wu)部

4、在(zai)一定(ding)期限(xian)內(nei)依法(fa)禁止其參(can)與政府采購活動。

《中國人民(min)共和(he)國政府采(cai)購法》

第二十二條  供應商參加政府采購活動應當具備下列條件：

（一）具有(you)獨立承擔民(min)事責任的(de)能力；

（二(er)）具有良好的(de)商業(ye)信譽和健全(quan)的(de)財務會計制(zhi)度；

（三(san)）具有履行合同(tong)所必需的設備和專業(ye)技術能(neng)力；

（四）有依法繳納(na)稅收和社會保障資金的良(liang)好(hao)記錄；

（五）參加政府采購活動前三年內，在(zai)經營活動中沒有重大違法記錄(lu)；

（六）法律(lv)、行政法規(gui)規(gui)定的其(qi)他(ta)條件。

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發〔2014〕21號）

政(zheng)府(fu)(fu)(fu)采(cai)購(gou)(gou)領(ling)域信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)建(jian)設。加強政(zheng)府(fu)(fu)(fu)采(cai)購(gou)(gou)信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)管理，強化(hua)聯動懲戒，保護(hu)政(zheng)府(fu)(fu)(fu)采(cai)購(gou)(gou)當事(shi)人的(de)(de)合法(fa)權益。制定(ding)供(gong)(gong)應(ying)商(shang)(shang)、評(ping)審(shen)專家(jia)、政(zheng)府(fu)(fu)(fu)采(cai)購(gou)(gou)代理機構以及相關(guan)從業人員的(de)(de)信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)記(ji)(ji)(ji)錄標準(zhun)。依法(fa)建(jian)立政(zheng)府(fu)(fu)(fu)采(cai)購(gou)(gou)供(gong)(gong)應(ying)商(shang)(shang)不良行為(wei)記(ji)(ji)(ji)錄名(ming)單，對列入不良行為(wei)記(ji)(ji)(ji)錄名(ming)單的(de)(de)供(gong)(gong)應(ying)商(shang)(shang)，在(zai)一定(ding)期限(xian)內(nei)禁止(zhi)參加政(zheng)府(fu)(fu)(fu)采(cai)購(gou)(gou)活動。完善政(zheng)府(fu)(fu)(fu)采(cai)購(gou)(gou)市場的(de)(de)準(zhun)入和退出(chu)機制，充分利用(yong)(yong)工商(shang)(shang)、稅務、金融、檢察等(deng)其他部(bu)門提(ti)供(gong)(gong)的(de)(de)信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)信(xin)(xin)(xin)息，加強對政(zheng)府(fu)(fu)(fu)采(cai)購(gou)(gou)當事(shi)人和相關(guan)人員的(de)(de)信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)管理。加快(kuai)建(jian)設全國統一的(de)(de)政(zheng)府(fu)(fu)(fu)采(cai)購(gou)(gou)管理交(jiao)易系統，提(ti)高政(zheng)府(fu)(fu)(fu)采(cai)購(gou)(gou)活動透明度，實現信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)信(xin)(xin)(xin)息的(de)(de)統一發布和共享。

財政部

5、限(xian)制取得(de)政府供應(ying)土地(di)。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號）

（十(shi)五）建立健全守信(xin)(xin)激(ji)勵和失(shi)信(xin)(xin)懲戒機制(zhi)。將市(shi)(shi)場(chang)主(zhu)體的(de)信(xin)(xin)用信(xin)(xin)息作為(wei)實(shi)施行(xing)(xing)政管(guan)理的(de)重要參考。根據市(shi)(shi)場(chang)主(zhu)體信(xin)(xin)用狀況實(shi)行(xing)(xing)分(fen)類分(fen)級、動(dong)態監管(guan)，建立健全經營(ying)異(yi)常名(ming)錄制(zhi)度，對(dui)違(wei)背市(shi)(shi)場(chang)競爭原則和侵犯消費者、勞動(dong)者合法(fa)(fa)權(quan)益的(de)市(shi)(shi)場(chang)主(zhu)體建立“黑名(ming)單”制(zhi)度。（工(gong)商總局牽頭負責）對(dui)守信(xin)(xin)主(zhu)體予以支持和激(ji)勵，對(dui)失(shi)信(xin)(xin)主(zhu)體在經營(ying)、投融(rong)資、取得政府供應土地、進(jin)出口、出入境、注冊(ce)新(xin)公(gong)司、工(gong)程(cheng)招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可(ke)、生(sheng)產(chan)許可(ke)、從業任職資格、資質審(shen)核等方(fang)面依(yi)法(fa)(fa)予以限(xian)制(zhi)或禁止(zhi)，對(dui)嚴重違(wei)法(fa)(fa)失(shi)信(xin)(xin)主(zhu)體實(shi)行(xing)(xing)市(shi)(shi)場(chang)禁入制(zhi)度。（各相關(guan)市(shi)(shi)場(chang)監管(guan)部門按職責分(fen)工(gong)分(fen)別負責）

《企業信息公開暫行條例》（國務院令第654號）

第十八條　縣級(ji)以(yi)上地方(fang)人民(min)政府及其有(you)關部門(men)應當建立(li)健全信用約束(shu)機(ji)制，在政府采購、工程招投標、國有(you)土地出讓、授予榮(rong)譽稱(cheng)號等工作中，將企業(ye)信息(xi)作為(wei)重要考量因(yin)素，對被列入經營異常(chang)名錄(lu)或者嚴重違(wei)法企業(ye)名單(dan)的企業(ye)依法予以(yi)限制或者禁(jin)入。

國(guo)土資源部

6、在(zai)申請信(xin)貸融資(zi)或(huo)辦理(li)信(xin)用卡時(shi)，金融機(ji)構將其(qi)失(shi)信(xin)信(xin)息作為審核的(de)重要參考因素。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號）

（十五）建立健(jian)全(quan)(quan)守信激勵和(he)失信懲(cheng)戒機制(zhi)。將市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)主(zhu)體(ti)(ti)的(de)(de)信用(yong)(yong)信息作為實(shi)施行(xing)政管理的(de)(de)重要參考(kao)。根據市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)主(zhu)體(ti)(ti)信用(yong)(yong)狀(zhuang)況實(shi)行(xing)分(fen)類分(fen)級、動態監管，建立健(jian)全(quan)(quan)經(jing)營異常名錄制(zhi)度，對違背市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)競爭原則和(he)侵犯消費(fei)者、勞動者合法(fa)權(quan)益的(de)(de)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)主(zhu)體(ti)(ti)建立“黑名單”制(zhi)度。（工(gong)商總局牽頭(tou)負責）對守信主(zhu)體(ti)(ti)予(yu)以支持和(he)激勵，對失信主(zhu)體(ti)(ti)在經(jing)營、投(tou)融(rong)資、取(qu)得(de)政府(fu)供應土地、進出(chu)(chu)口、出(chu)(chu)入境、注(zhu)冊新公司、工(gong)程(cheng)招投(tou)標、政府(fu)采購、獲得(de)榮譽(yu)、安全(quan)(quan)許可、生產許可、從業任(ren)職資格、資質(zhi)審核(he)等方面(mian)依法(fa)予(yu)以限制(zhi)或禁止，對嚴重違法(fa)失信主(zhu)體(ti)(ti)實(shi)行(xing)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)禁入制(zhi)度。（各相關市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)監管部門按職責分(fen)工(gong)分(fen)別負責）

人民(min)銀(yin)行(xing)、

銀監會

7、在股(gu)票發行審(shen)核(he)及在全國(guo)中(zhong)小企業股(gu)份(fen)轉(zhuan)讓系(xi)統公開轉(zhuan)讓審(shen)核(he)中(zhong)，將其失信(xin)信(xin)息作為(wei)重要參(can)考。

《中(zhong)華人民共和國(guo)證券法》

第十三條  公司公開發行新股，應當符合下列條件：

（三）最近三年財務會(hui)計文(wen)件無(wu)虛假(jia)記載，無(wu)其他重(zhong)大違法行為；

《首次公開發行股票并上市管理辦法》（證監會令【第122號】）

第十八條  發行人不得有下列情形：

（二）最近36 個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重；

《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》（證監會令【第99號】）

第二十一條  發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。

《上市公司證券發行管理辦法》（證監會令【第30號】）

第九條  上市公司最近三十六個月內財務會計文件無虛假記載，且不存在下列重大違法行為：

（二）違(wei)反(fan)工商、稅收(shou)、土(tu)地、環保(bao)、海關法(fa)律、行政法(fa)規或規章，受到(dao)行政處罰(fa)且(qie)情(qing)節嚴重，或者受到(dao)刑(xing)事處罰(fa)；

《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》（證監會令【第100號】）

第十條  上市公司存在下列情形之一的，不得發行證券：

（三）最近三十六(liu)個月內(nei)因違(wei)反法律、行政(zheng)法規、規章(zhang)受到行政(zheng)處(chu)(chu)罰且情(qing)節(jie)嚴重(zhong)，或(huo)者受到刑事處(chu)(chu)罰

《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令【第96號】）

第三條  公眾公司應當按照法律、行政法規、本辦法和公司章程的規定，做到股權明晰，合法規范經營，公司治理機制健全，履行信息披露義務。

證監會

8、在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設立及變更持有5%以上股權的股東、實際控制人時，將其失信信息作為審批的重要參考。

《中華人(ren)民共和國證券法》

第一百二十四條  設立證券公司，應當具備下列條件：

(二)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣二億元；

《中華(hua)人(ren)民共和國證券投資(zi)基(ji)金法》

第十三條  設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：

（三）主要(yao)股東(dong)應當(dang)具有經營金融(rong)業(ye)務或者管理金融(rong)機構的良(liang)好業(ye)績、良(liang)好的財務狀況和(he)社(she)會信譽，資產(chan)規模達(da)到國(guo)務院規定的標(biao)準，最近三年沒有違法記錄；

《期貨交易管理條例》（國務院令第627號）

第十六條  申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：

（四）主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；

《證券公司監督管理條例》（國務院令第522號）

第十條  有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：

（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；

（四(si)）國務院(yuan)證券監(jian)督管理(li)機(ji)構(gou)認定(ding)的其他情形。

《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監會令【第84號】）

第七條  申請設立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱持股比例）在5%以上的股東，應當具備下列條件：

（三）最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（六）具有良好的社會信譽，最近3年在金融監管、稅務、工商等行政機關，以及自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

《期貨公司監督管理辦法》（證監會令【第110號】）

第七條  持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備下列條件：

（四）近3 年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

證監會

9、對(dui)(dui)嚴重失信的(de)自然(ran)人，依法限制(zhi)其(qi)擔任(ren)上市公(gong)(gong)司(si)(si)、證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司(si)(si)、基(ji)金管理公(gong)(gong)司(si)(si)、期貨公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)董事、監事和高級管理人員等，對(dui)(dui)其(qi)證(zheng)券(quan)、基(ji)金、期貨從業(ye)(ye)資格(ge)申請予以(yi)從嚴審核(he)，對(dui)(dui)已成為證(zheng)券(quan)、基(ji)金、期貨從業(ye)(ye)人員的(de)相關(guan)主體予以(yi)重點關(guan)注。

《中(zhong)華人民共和國公司法》

第一(yi)百四十六條(tiao)　有下列情形之一(yi)的，不得擔(dan)任公司的董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級管理(li)人員：

(四)擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；

《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》（證監會令【第88號】）

第八條  取得證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人任職資格，應當具備以下基本條件：

（一）正(zheng)直誠實，品行良(liang)好；

《中華人民共和國證券投(tou)資基金(jin)法》

第十五條 有下列(lie)情形之一的(de)，不得擔任公(gong)開募集(ji)基金的(de)基金管(guan)理人的(de)董事、監事、高級(ji)管(guan)理人員和其他從業人員：

（二）對(dui)所任職的(de)公司、企(qi)(qi)業因經營(ying)(ying)不善破產清算(suan)或者因違法被吊銷營(ying)(ying)業執照負(fu)有(you)個人(ren)責(ze)任的(de)董(dong)事、監事、廠長(chang)、高(gao)級管(guan)理(li)人(ren)員，自該公司、企(qi)(qi)業破產清算(suan)終結或者被吊銷營(ying)(ying)業執照之日起未逾(yu)五年(nian)的(de)；

《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》（證監會令【第23號】）

第四條  高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守公司章程和行業規范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權益。

《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》（證監會令【第47號】）

第六條(tiao) 申(shen)請期(qi)貨公司董事、監(jian)事和高級管(guan)(guan)理人員的任職資格，應(ying)當具有誠實守信的品(pin)質、良(liang)好(hao)的職業道德和履(lv)行職責所必需的經營管(guan)(guan)理能力。

《證券業從業人員資格管理辦法》（證監會令【第14號】）

第十條　取得從業資格的人員(yuan)，符(fu)合(he)下列條件(jian)的，可以(yi)通過機構申請執業證書：

（五(wu)）品(pin)行端正(zheng)，具(ju)有良(liang)好的職業道(dao)德；

《期貨從業人員管理辦法》（證監會令【第48號】）

第十條  機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：

（一）品行端正，具有良好的職(zhi)業道(dao)德；

《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令【第105號】）

第四(si)條 私(si)募(mu)(mu)基金(jin)管(guan)理人(ren)和從(cong)事(shi)私(si)募(mu)(mu)基金(jin)托管(guan)業務(wu)(wu)的機(ji)(ji)構（以(yi)下(xia)簡稱私(si)募(mu)(mu)基金(jin)托管(guan)人(ren)）管(guan)理、運用(yong)私(si)募(mu)(mu)基金(jin)財產，從(cong)事(shi)私(si)募(mu)(mu)基金(jin)銷售(shou)業務(wu)(wu)的機(ji)(ji)構（以(yi)下(xia)簡稱私(si)募(mu)(mu)基金(jin)銷售(shou)機(ji)(ji)構）及其他私(si)募(mu)(mu)服(fu)務(wu)(wu)機(ji)(ji)構從(cong)事(shi)私(si)募(mu)(mu)基金(jin)服(fu)務(wu)(wu)活動，應當恪盡職守，履行(xing)誠實信用(yong)、謹慎勤勉的義務(wu)(wu)。

私募基金從業人員應當遵守法律、行(xing)政法規(gui)，恪守職業道德和行(xing)為規(gui)范。

證(zheng)監會

10、對(dui)嚴重(zhong)失信的自然人(ren)，依法限制其擔任食品藥品生產經營(ying)企(qi)業法定代表人(ren)、董事(shi)、監事(shi)和高級管理人(ren)員。

《中華人民(min)共(gong)和國食(shi)品安全法》

第一百三十五條 被吊銷許可(ke)證的(de)食(shi)(shi)品(pin)生產經(jing)營者及(ji)其法定代表人、直接(jie)負責的(de)主管(guan)人員和其他直接(jie)責任人員自(zi)處罰(fa)決定作(zuo)出(chu)之日起五年內不(bu)得(de)申(shen)請食(shi)(shi)品(pin)生產經(jing)營許可(ke)，或(huo)者從事(shi)食(shi)(shi)品(pin)生產經(jing)營管(guan)理工作(zuo)、擔任食(shi)(shi)品(pin)生產經(jing)營企業食(shi)(shi)品(pin)安全管(guan)理人員。

因食(shi)品(pin)(pin)安(an)全犯罪(zui)被(bei)判處(chu)有期徒刑(xing)以上刑(xing)罰的，終身不得從事食(shi)品(pin)(pin)生(sheng)(sheng)產(chan)經(jing)(jing)營(ying)管(guan)理(li)工(gong)作，也不得擔(dan)任食(shi)品(pin)(pin)生(sheng)(sheng)產(chan)經(jing)(jing)營(ying)企業食(shi)品(pin)(pin)安(an)全管(guan)理(li)人員(yuan)。

《中華人民共和(he)國(guo)藥(yao)品管理法》

第七十(shi)五條　從事生產、銷(xiao)售假藥及生產、銷(xiao)售劣藥情節(jie)嚴重的企業或者(zhe)其他單位，其直接負責的主(zhu)管(guan)人(ren)員和其他直接責任人(ren)員十(shi)年內不得從事藥品生產、經營活動。

《企業法人法定代表人登記管理規定》（國家工商行政管理局令第90號）

第四條　有下列情形之一(yi)的，不(bu)得擔任法定代(dai)表人，企業(ye)登(deng)記機關不(bu)予核準登(deng)記：

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的；

(二)正在被執行刑罰或者正在被執行刑事強制措施的；

(三)正在被公安機關或者國家安全機關通緝的；

(四)因犯有貪污賄賂罪、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰，執行期滿未逾五年的；因犯有其他罪，被判處刑罰，執行期滿未逾三年的；或者因犯罪被判處剝奪政治權利，執行期滿未逾五年的；

(五)擔任因經營不善破產清算的企業的法定代表人或者董事、經理，并對該企業的破產負有個人責任，自該企業破產清算完結之日起未逾三年的；

(六)擔任因違法被吊銷營業執照的企業的法定代表人，并對該企業違法行為負有個人責任，自該企業被吊銷營業執照之日起未逾三年的；

(七)個人負債數額較大，到期未清償的；

(八)有法律和國務院規定不得擔任法定代表人的其他情形的。

工商總局(ju)

11、在(zai)申請辦理通關業務時，對(dui)其進出口貨物加大(da)監管(guan)力度，加(jia)強單證審(shen)核和布控查驗。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號）

（十五）建立(li)健(jian)全守(shou)信(xin)(xin)激勵(li)和失信(xin)(xin)懲(cheng)戒(jie)機制(zhi)。將(jiang)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)主(zhu)(zhu)體的信(xin)(xin)用信(xin)(xin)息作為實(shi)施行(xing)(xing)政(zheng)管(guan)理的重要參考。根(gen)據市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)主(zhu)(zhu)體信(xin)(xin)用狀況實(shi)行(xing)(xing)分(fen)(fen)類分(fen)(fen)級(ji)、動態(tai)監(jian)(jian)管(guan)，建立(li)健(jian)全經(jing)營(ying)異(yi)常名錄制(zhi)度(du)，對(dui)違背(bei)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)競(jing)爭原則(ze)和侵犯(fan)消費者、勞動者合法(fa)權益的市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)主(zhu)(zhu)體建立(li)“黑名單”制(zhi)度(du)。（工商總(zong)局(ju)牽頭負(fu)責(ze)(ze)）對(dui)守(shou)信(xin)(xin)主(zhu)(zhu)體予以支持和激勵(li)，對(dui)失信(xin)(xin)主(zhu)(zhu)體在(zai)經(jing)營(ying)、投(tou)融資(zi)、取得政(zheng)府供應土地、進出口(kou)、出入境、注冊新公司(si)、工程(cheng)招投(tou)標、政(zheng)府采(cai)購、獲得榮譽(yu)、安全許可、生產許可、從業任(ren)職(zhi)資(zi)格、資(zi)質審(shen)核(he)等方面(mian)依法(fa)予以限制(zhi)或禁止，對(dui)嚴重違法(fa)失信(xin)(xin)主(zhu)(zhu)體實(shi)行(xing)(xing)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)禁入制(zhi)度(du)。（各相關市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)監(jian)(jian)管(guan)部門按職(zhi)責(ze)(ze)分(fen)(fen)工分(fen)(fen)別負(fu)責(ze)(ze)）

海關總(zong)署(shu)、

質檢總局

12、對(dui)申請適用海(hai)關認(ren)證企(qi)(qi)業(ye)(ye)管理的(de)，不予通過(guo)認(ren)證；對(dui)已經成(cheng)為(wei)認(ren)證企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)，按照規定下調(diao)企(qi)(qi)業(ye)(ye)信用等級。

《海關認證企業標準》（海關總署2014年第82公告）

（九）未有不良外部信用  企業或者其企業法定代表人（負責人）、負責關務的高級管理人員、財務負責人連續1年在工商、商務、稅務、銀行、外匯、檢驗檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列入經營異常名錄、失信企業或者人員名單、黑名單企業、人員。

海關總署

13、在(zai)申(shen)請國境口岸(an)衛生許可(ke)時(shi)，檢驗檢疫部門可(ke)不予(yu)受理或不予(yu)許可(ke)。

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發〔2014〕21號）

加強對(dui)失(shi)信(xin)(xin)主體的約(yue)束和懲戒(jie)。強化行政監管(guan)性約(yue)束和懲戒(jie)。在現有行政處罰措施的基礎上(shang)，健全失(shi)信(xin)(xin)懲戒(jie)制(zhi)度(du)(du)，建立(li)各(ge)行業黑(hei)名單制(zhi)度(du)(du)和市場退出(chu)機制(zhi)。推動各(ge)級人民政府在市場監管(guan)和公共服務的市場準(zhun)入、資質認(ren)定、行政審批、政策扶持等(deng)方(fang)面(mian)實施信(xin)(xin)用分類監管(guan)，結(jie)合監管(guan)對(dui)象的失(shi)信(xin)(xin)類別和程度(du)(du)，使(shi)失(shi)信(xin)(xin)者受到懲戒(jie)。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發〔2016〕33號）

（十）依法依規(gui)加強對失信(xin)行為(wei)的行政性約束和懲戒。對嚴(yan)重失信(xin)主體，各地(di)區、各有關(guan)部門應將(jiang)其列為(wei)重點監管對象，依法依規(gui)采(cai)取(qu)行政性約束和懲戒措施(shi)。

質檢(jian)總局

14、列(lie)入稅(shui)收(shou)管理重(zhong)點監(jian)控對(dui)(dui)象，加強納(na)稅(shui)評估，提高監(jian)督(du)檢查頻次，并對(dui)(dui)其享(xiang)受稅(shui)收(shou)優(you)惠從嚴審核。

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發〔2014〕21號）

加強對(dui)失信主體的約束和懲戒。強化行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)監管性(xing)約束和懲戒。在現有行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處罰措施(shi)的基礎上，健全失信懲戒制度，建立各行(xing)業黑名(ming)單(dan)制度和市(shi)場(chang)退(tui)出機制。推動(dong)各級人民政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)在市(shi)場(chang)監管和公共服務的市(shi)場(chang)準(zhun)入、資質(zhi)認定、行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)審批、政(zheng)(zheng)(zheng)策扶持(chi)等方面實施(shi)信用(yong)分(fen)類監管，結合監管對(dui)象的失信類別和程度，使失信者受(shou)到懲戒。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發〔2016〕33號）

（十）依(yi)法依(yi)規(gui)加強對(dui)(dui)失信行(xing)為的行(xing)政性約束和懲戒。對(dui)(dui)嚴重失信主體，各(ge)地區、各(ge)有關部門應將(jiang)其列為重點監管對(dui)(dui)象(xiang)，依(yi)法依(yi)規(gui)采取行(xing)政性約束和懲戒措施。

稅(shui)務(wu)總局

15、限制新的(de)科(ke)技扶持項(xiang)目(mu)，將其(qi)嚴(yan)重失信行為計入科(ke)研信用記(ji)錄，并依據(ju)有(you)關規定暫停審批其(qi)新的(de)科(ke)技項(xiang)目(mu)扶持資金申報等。

《國家科技計劃項目管理暫行辦法》（科學技術部令第5號）

第八條 申請(qing)項(xiang)目的申請(qing)者（包括單位或(huo)個人）應(ying)當符合以下基本條件(jian)：

（一）符合該計劃對申請(qing)者(zhe)的主體資格（包括法人性(xing)質(zhi)、經濟(ji)性(xing)質(zhi)、國籍(ji)）等方面要求；

（二）在相關研究領域和專(zhuan)業應具有(you)一定的學(xue)術(shu)地位和技術(shu)優(you)勢；

（三）具有為完成項(xiang)目必備(bei)的人(ren)才條(tiao)件(jian)和(he)技術裝(zhuang)備(bei)；

（四）具有與項目相關(guan)的研(yan)究經歷和研(yan)究積累；

（五）具有完成項目所需的(de)組(zu)織(zhi)管理和協(xie)調能力；

（六）具有完成項目的(de)良好信(xin)譽度(du)。

《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發〔2014〕11號）

（二十(shi)二）完善科(ke)研(yan)信(xin)用管(guan)(guan)理(li)(li)。建立覆蓋指南編制、項(xiang)(xiang)目(mu)申請(qing)、評(ping)(ping)(ping)(ping)估評(ping)(ping)(ping)(ping)審、立項(xiang)(xiang)、執行、驗收(shou)全過程的(de)(de)科(ke)研(yan)信(xin)用記(ji)錄制度(du)，由項(xiang)(xiang)目(mu)主(zhu)管(guan)(guan)部門(men)(men)委(wei)托(tuo)專業機構對項(xiang)(xiang)目(mu)承擔(dan)單(dan)位和(he)科(ke)研(yan)人(ren)員、評(ping)(ping)(ping)(ping)估評(ping)(ping)(ping)(ping)審專家、中(zhong)介機構等參(can)與主(zhu)體進行信(xin)用評(ping)(ping)(ping)(ping)級，并按(an)信(xin)用評(ping)(ping)(ping)(ping)級實行分類管(guan)(guan)理(li)(li)。各項(xiang)(xiang)目(mu)主(zhu)管(guan)(guan)部門(men)(men)應共享信(xin)用評(ping)(ping)(ping)(ping)價信(xin)息(xi)。建立“黑名單(dan)”制度(du)，將嚴重(zhong)不良信(xin)用記(ji)錄者記(ji)入“黑名單(dan)”，階段性(xing)或永久取消其申請(qing)中(zhong)央財政資(zi)助項(xiang)(xiang)目(mu)或參(can)與項(xiang)(xiang)目(mu)管(guan)(guan)理(li)(li)的(de)(de)資(zi)格(ge)。

科技部

16、對廣播電臺(tai)、電視臺(tai)、報(bao)刊音像(xiang)出(chu)版(ban)單位等(deng)媒體發布(bu)其(qi)廣告依法加強管理。

《中華人民共和國(guo)廣告法(fa)》

第(di)六十八條 廣(guang)播(bo)電臺、電視臺、報(bao)刊音像出版單位發布(bu)違法(fa)廣(guang)告(gao)，或者以(yi)新聞報(bao)道形式(shi)變相發布(bu)廣(guang)告(gao)，或者以(yi)介紹健康、養生知識等形式(shi)變相發布(bu)醫(yi)療、藥品(pin)、醫(yi)療器械、保健食品(pin)廣(guang)告(gao)，工商行政管理部(bu)門依照(zhao)本(ben)法(fa)給予(yu)處罰的，應當通報(bao)新聞出版廣(guang)電部(bu)門以(yi)及其(qi)他有關(guan)部(bu)門。新聞出版廣(guang)電部(bu)門以(yi)及其(qi)他有關(guan)部(bu)門應當依法(fa)對負有責任的主(zhu)管人員和直接責任人員給予(yu)處分；情節嚴(yan)重的，并可以(yi)暫停媒(mei)體的廣(guang)告(gao)發布(bu)業務。

新(xin)聞出(chu)版廣電

總局

17、限制新網(wang)站開辦(ban)，在(zai)申請經營性互聯網(wang)信(xin)(xin)息服務時，將其失信(xin)(xin)信(xin)(xin)息作為(wei)審核相(xiang)關(guan)許可(ke)的(de)重要(yao)參考。對于經食品(pin)藥(yao)品(pin)監管部門認定(ding)違規(gui)提供(gong)食品(pin)藥(yao)品(pin)互聯網(wang)信(xin)(xin)息服務的(de)嚴重失信(xin)(xin)者，不(bu)得同意其備案或許可(ke)。

《互聯網信息服務管理辦法》（國務院令第292號）

第(di)五條　從事新(xin)聞、出版、教育、醫療(liao)保健、藥品和醫療(liao)器(qi)械等互聯網(wang)信息服務(wu)，依(yi)照法律、行政法規以及國家有(you)關(guan)(guan)規定(ding)須經(jing)有(you)關(guan)(guan)主管部(bu)門(men)審核(he)同意(yi)的(de)，在(zai)申請經(jing)營許可或(huo)者履行備(bei)案手(shou)續前，應當依(yi)法經(jing)有(you)關(guan)(guan)主管部(bu)門(men)審核(he)同意(yi)。

第十八條  國務院信息產業主管部門和省、自治區、直轄市電信管理機構，依法對互聯網信息服務實施監督管理。

新聞(wen)、出版、教育、衛生、藥品(pin)監(jian)督(du)管理(li)(li)、工商行(xing)政管理(li)(li)和(he)公安(an)、國(guo)家安(an)全等有關主管部(bu)門，在各自(zi)職責范(fan)圍內(nei)依(yi)法對互聯網(wang)信息內(nei)容實施監(jian)督(du)管理(li)(li)。

第二十條  制作、復制、發布、傳播本辦法第十五條所列內容之一的信息，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，由公安機關、國家安全機關依照《中華人民共和國治安管理處罰法》、《計算機信息網絡國際聯網安全保護管理辦法》等有關法律、行政法規的規定予以處罰；對經營性互聯網信息服務提供者，并由發證機關責令停業整頓直至吊銷經營許可證，通知企業登記機關；對非經營性互聯網信息服務提供者，并由備案機關責令暫時關閉網站直至關閉網站。

《關于建立境內違法互聯網站黑名單管理制度的通知》（工信部聯電管【2009】371號）

二十(shi)、對于列入違法(fa)互(hu)聯網(wang)(wang)站(zhan)黑名(ming)單的(de)(de)境內互(hu)聯網(wang)(wang)站(zhan)，涉及獲準(zhun)從事(shi)新聞、出版、教育、醫療保健、藥品和醫療器(qi)械、文化(hua)、視聽節(jie)目服(fu)務(wu)(wu)等(deng)互(hu)聯網(wang)(wang)信息服(fu)務(wu)(wu)的(de)(de)，互(hu)聯網(wang)(wang)相(xiang)(xiang)關(guan)管理(li)部(bu)門(men)(men)應(ying)(ying)取(qu)(qu)消相(xiang)(xiang)應(ying)(ying)批準(zhun)。有經(jing)營(ying)許可的(de)(de)，互(hu)聯網(wang)(wang)相(xiang)(xiang)關(guan)管理(li)部(bu)門(men)(men)應(ying)(ying)將依法(fa)取(qu)(qu)消批準(zhun)的(de)(de)意見，抄(chao)送工(gong)商(shang)行(xing)政管理(li)部(bu)門(men)(men)依法(fa)辦理(li)相(xiang)(xiang)應(ying)(ying)經(jing)營(ying)范圍(wei)交(jiao)更(geng)或(huo)注銷(xiao)登記。

二十一、對于新申辦的網站，互聯網行業主管部門應認真審核。如發現其屬于已列入違法互聯網站黑名單的網站(即網站名稱、網站域名、網站主辦者身份信息與違法互聯網站黑名單記錄的信息均相同的)，互聯網行業主管部門不得再同意其備案或許可，各互聯網相關管理部門不得再批準其提供新聞、出版、教育、醫療保健、藥品和醫療器械、文化、視聽節目服務等互聯網信息服務，公益性互聯單位和各相關電信企業不得再為其提供相關接入服務，域名注冊單位不得再為其提供域名解析服務。

工(gong)業和信息化部(bu)

18、協(xie)調(diao)相關互聯網新聞(wen)信(xin)(xin)息服務單位向社會(hui)公布(bu)食品藥品生產(chan)經營嚴重失信(xin)(xin)者(zhe)名單。

《中華人民共和國政府信息(xi)公開條例(li)》

第(di)九條　行政(zheng)機關對符合(he)下列(lie)基本要求之一的政(zheng)府信息應當主(zhu)動公開：

（一）涉(she)及公(gong)民、法人(ren)或者其他組織切身(shen)利益的；

（二）需要社會公眾廣泛知曉或者參與的；

（三）反映本(ben)行政機關機構(gou)設置、職(zhi)能、辦事程序等情況的；

（四）其他依(yi)照法律、法規和國家有關規定應當主動公開的。

《互聯網新聞信息服務管理規定》（國務院新聞辦公室、信息產業部令第37號）

第三條  互聯網新聞信息服務單位從事互聯網新聞信息服務，應當遵守憲法、法律和法規，堅持為人民服務、為社會主義服務的方向，堅持正確的輿論導向，維護國家利益和公共利益。

國家鼓勵互聯(lian)網新聞(wen)(wen)信息服務單位傳播有益于提高民族素質(zhi)、推動(dong)經濟發展、促進(jin)社會進(jin)步的健康、文明的新聞(wen)(wen)信息。

中央網信辦

19、按(an)程序(xu)及時撤銷相(xiang)關榮譽稱號，取消參加評先評優的(de)資(zi)格。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號）

（十五）建立健(jian)全守信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)激(ji)(ji)勵(li)和失(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)懲(cheng)戒(jie)機制(zhi)(zhi)。將市(shi)場(chang)主(zhu)體(ti)(ti)的(de)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息作為(wei)實施行(xing)政管(guan)理(li)的(de)重要參考(kao)。根據市(shi)場(chang)主(zhu)體(ti)(ti)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)狀(zhuang)況(kuang)實行(xing)分(fen)類分(fen)級(ji)、動態監管(guan)，建立健(jian)全經營異(yi)常名(ming)(ming)錄(lu)制(zhi)(zhi)度，對違背(bei)市(shi)場(chang)競爭原則(ze)和侵(qin)犯(fan)消費者(zhe)、勞動者(zhe)合法(fa)(fa)權(quan)益的(de)市(shi)場(chang)主(zhu)體(ti)(ti)建立“黑(hei)名(ming)(ming)單”制(zhi)(zhi)度。（工(gong)商總局牽頭(tou)負責）對守信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)主(zhu)體(ti)(ti)予以支持(chi)和激(ji)(ji)勵(li)，對失(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)主(zhu)體(ti)(ti)在(zai)經營、投融資、取得(de)(de)政府供應土(tu)地、進出口(kou)、出入境、注冊新(xin)公司、工(gong)程(cheng)招(zhao)投標、政府采購、獲得(de)(de)榮譽(yu)、安全許(xu)可(ke)、生產許(xu)可(ke)、從業任職資格、資質審(shen)核等方面(mian)依法(fa)(fa)予以限制(zhi)(zhi)或(huo)禁(jin)止，對嚴重違法(fa)(fa)失(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)主(zhu)體(ti)(ti)實行(xing)市(shi)場(chang)禁(jin)入制(zhi)(zhi)度。（各相(xiang)關市(shi)場(chang)監管(guan)部門按(an)職責分(fen)工(gong)分(fen)別(bie)負責）

中央文明辦